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01 管理體系認證初次審核
確定用于管理體系非現場(ch¨£ng)組合活動(d¨°ng)的審核時(sh¨ª)間£¬不宜使現場(ch¨£ng)總的管理體系認證審核時(sh¨ª)間少于計算出的 80%¡£需要更多的時(sh¨ª)間來(l¨¢i)進(j¨¬n)行策劃和£¨或£©編寫(xi¨§)報告不是減少現場(ch¨£ng)管理體系認證審核時(sh¨ª)間的理由¡£
認證機構確定的審核時(sh¨ª)間以及其理由應形成記錄¡£這一計算中應包括為覆蓋整個(g¨¨)認證范圍而分配時(sh¨ª)間的詳細信息¡£
作為合同的一部分認證機構應向客戶(h¨´)組織提供審核時(sh¨ª)間確定及其理由£¬并向認可機構提供¡£
認證審核中可以包括使用遠程審核的技術(sh¨´)£¬例如基于網(w¨£ng)絡(lu¨° )的交互式協(xi¨¦)作£¬網(w¨£ng)絡(lu¨° )會(hu¨¬ )議£¬電視電話(hu¨¤)會(hu¨¬ )議和£¨或£©通過(gu¨°)電子化方式驗證客戶(h¨´)的過(gu¨°)程¡£這些活動(d¨°ng)應在審核計劃中得到標識£¬并可以考慮將用于這些活動(d¨°ng)的時(sh¨ª)間計入總的管理體系認證審核時(sh¨ª)間¡£
對 OHSMS£¬這些活動(d¨°ng)£¨應用遠程審核的活動(d¨°ng)£©應僅限于對文件記錄的評審¡¢對員工及工作人員訪(f¨£ng)談¡£此外£¬對現場(ch¨£ng)活動(d¨°ng)及 OHS 風(f¨¥ng)險控制不能采取遠程審核技術(sh¨´)¡£
02 監督
在初始的三年認證周期中£¬對特定組織實(sh¨ª)施監督審核的審核時(sh¨ª)間£¬宜與初次認證審核£¨第一階段£«第二階段£©的時(sh¨ª)間成比例£¬即每年實(sh¨ª)施監督審核的總時(sh¨ª)間約為初次認證審核時(sh¨ª)間的 1/3¡£
作為每次監督審核的組成部分£¬認證機構應獲得與客戶(h¨´)管理體系有關(gu¨¡n)的更新信息¡£所策劃的監督審核時(sh¨ª)間應得到審查£¨至少在每次監督審核和再認證時(sh¨ª)£©£¬以便考慮客戶(h¨´)的組織¡¢體系成熟度等方面的變化¡£實(sh¨ª)施該審查£¨包括任何對管理體系審核時(sh¨ª)間的調整£©的證據應得到記錄¡£
03 再認證
再認證審核時(sh¨ª)間宜根據更新的客戶(h¨´)信息計算£¬而不是簡(ji¨£n)單按初次認證審核£¨第一階段£«第二階段£©時(sh¨ª)間的 2/3 計算¡£
通常做法是£º假設基于更新的信息對組織實(sh¨ª)施初次認證審核£¨第一階段£«第二階段£©£¬再認證審核時(sh¨ª)間約為該初次審核所需時(sh¨ª)間的 2/3¡£
作為特例£¬如果再認證時(sh¨ª)組織的情況與初次認證審核時(sh¨ª)相同£¬則再認證審核時(sh¨ª)間大約為初次認證審核時(sh¨ª)間的 2/3¡£管理體系審核時(sh¨ª)間應考慮管理體系績(j¨¬)效評價(ji¨¤)的結果¡£對管理體系績(j¨¬)效評價(ji¨¤)本身并不作為再認證審核時(sh¨ª)間的一部分¡£
04 調整審核時(sh¨ª)間的考慮因素
在調整審核時(sh¨ª)間時(sh¨ª)£¬還應考慮下列因素£¨但不限于這些因素£©£º
1£©所有管理體系增加審核時(sh¨ª)間的考慮因素£º
組織的工作在多于一處的建筑物或地點(di¨£n)實(sh¨ª)施£¬審核時(sh¨ª)需要復雜的后勤?#25165;Å£?例如必須對一個(g¨¨)單獨的設計?#34892;?#23526;(sh¨ª)施審核£»
員工使用多于一種的語(y¨³)言£¨需要翻譯或妨礙單個(g¨¨)審核員獨立工作£©£»
與人員數量相比£¬現場(ch¨£ng)很大£¨例如森林£©£»
受法規管制的程度較高£¨例如食品¡¢藥品¡¢航天¡¢核能等領(l¨«ng)域£©£»
體系覆蓋著(zh¨´)高度復雜的過(gu¨°)程或數量較多的互不相同的活動(d¨°ng)£»
需要訪(f¨£ng)問(w¨¨n)臨時(sh¨ª)場(ch¨£ng)所£¬?#28304;_認擬認證管理體系中的常設場(ch¨£ng)所的活動(d¨°ng)£»
2£©僅適用于 QMS 增加審核時(sh¨ª)間的考慮因素£º
被劃為高風(f¨¥ng)險的活動(d¨°ng)
外包職能或過(gu¨°)程¡£
3£©僅適用于 EMS 增加審核時(sh¨ª)間的考慮因素£º
同行業(y¨¨)典型情況相比£¬受納環(hu¨¢n)境的敏感度較高£»
相關(gu¨¡n)方的意見(ji¨¤n)£»
有必要增加審核時(sh¨ª)間的間接因素£»
組織所屬行業(y¨¨)的附加的或特殊的環(hu¨¢n)境因素或法規要求£»
環(hu¨¢n)境事故的風(f¨¥ng)險£¬以及作為事件后果產(ch¨£n)生的或可能發(f¨¡)生的影響£¬事故和潛在的緊急情況£¬之前由于組織原因發(f¨¡)生過(gu¨°)的環(hu¨¢n)境問(w¨¨n)題£»
外包職能或過(gu¨°)程¡£
4£©僅適用于 OHSMS 增加審核時(sh¨ª)間的考慮因素£º
相關(gu¨¡n)方的意見(ji¨¤n)£»
事故和職業(y¨¨)病發(f¨¡)生率高于行業(y¨¨)平均水平£»
組織的場(ch¨£ng)所存在公眾人員£¨如£º醫院¡¢學(xu¨¦)校¡¢機場(ch¨£ng)¡¢火車(ch¨¥)站¡¢港口¡¢公共交通運輸£©£»
組織正面臨與 OHS 相關(gu¨¡n)的法律訴訟£¨取決于所涉及風(f¨¥ng)險的嚴重程度和影響£©£»
承包商公司£¨次級承包商公司£©及其雇員臨時(sh¨ª)性地大量出現£¬導致復雜程度或 OHS 風(f¨¥ng)險增加£¨如£º定期啟停的煉油廠(ch¨£ng)¡¢化工廠(ch¨£ng)¡¢鋼鐵廠(ch¨£ng)和其他大型工業(y¨¨)聯(li¨¢n)合體£©£»
根據適用的國家法規和/或風(f¨¥ng)險評估文件£¬危險物質(zh¨¬)存在的數量使工廠(ch¨£ng)面臨重大工業(y¨¨)事故的風(f¨¥ng)險£»
認證范圍內包含境外場(ch¨£ng)所的組織£¨如果不熟悉法律法規和語(y¨³)言£©¡£
5£©減少審核時(sh¨ª)間的考慮因素£º
£¨僅適用于 QMS£©客戶(h¨´)?#22238;?#36012;設計工作£¬或體系的范圍不適用標準的其他要素£»
與人員數量相比£¬現場(ch¨£ng)很小£¨例如僅有綜合辦公區£©£»
體系成熟£»
對客戶(h¨´)管理體系已有的了解£¨例如同一認證機構已依據另一標準認證了該客戶(h¨´)£©£¬對 OHSMS 這意味著(zh¨´)在其他自?#24863;?OHSMS 方案中已經(j¨©ng)認證£»
客戶(h¨´)為認證所作的準備£¨例如已經(j¨©ng)獲得另一個(g¨¨)第三方合格評定制度的認證或承認£©£¬對 OHSMS 這意味著(zh¨´)已經(j¨©ng)接受?ch¨¥)?#23478;主管部門(m¨¦n)定期對其進(j¨¬n)行強制性政府 OHSMS 方案的審核£»
自動(d¨°ng)化程度高£¨對 OHSMS 不適用£©£»
有一部分員工在組織的場(ch¨£ng)所外工作£¬例如銷(xi¨¡o)售人員¡¢司機¡¢服務(w¨´)人員等£¬并且有可能通過(gu¨°)記錄審查來(l¨¢i)對其活動(d¨°ng)是否符合體系要求進(j¨¬n)行充分地審核£¬£¨對OHSMS 不適用£©£»
05 臨時(sh¨ª)場(ch¨£ng)所
如果認證申請方或獲證客戶(h¨´)在臨時(sh¨ª)場(ch¨£ng)所提供其產(ch¨£n)品或服務(w¨´)£¬該臨時(sh¨ª)場(ch¨£ng)所應被納入審核方案¡£
臨時(sh¨ª)場(ch¨£ng)所可以是較大的項目管理現場(ch¨£ng)£¬也可以是較小的服務(w¨´)/安裝現場(ch¨£ng)¡£認證機構宜評估與客戶(h¨´)運行相關(gu¨¡n)的管理體系運行失效的風(f¨¥ng)險£¨對 QMS 為產(ch¨£n)品或服務(w¨´)輸出的控制失效¡¢對 EMS 為環(hu¨¢n)境因素及影響的控制失效¡¢對 OHSMS 為 OHS 風(f¨¥ng)險控制失效£©£¬根據該風(f¨¥ng)險評估的結果來(l¨¢i)確定是否需要訪(f¨£ng)問(w¨¨n)這些臨時(sh¨ª)場(ch¨£ng)所以及抽樣的范圍與程?#21462;?/div>
對 QMS 和 EMS£¬所選取的臨時(sh¨ª)場(ch¨£ng)所樣本應代表客戶(h¨´)的認證范圍¡¢能力需求和不同服務(w¨´)的范圍£¬并已考慮了活動(d¨°ng)的規模和類(l¨¨i)型¡¢進(j¨¬n)行中的項目的不同階?#25105;?#21450;相關(gu¨¡n)的環(hu¨¢n)境因素及影響¡£
對 OHSMS£¬所選取的臨時(sh¨ª)場(ch¨£ng)所樣本宜代表客戶(h¨´)的認證范圍¡¢活動(d¨°ng)和過(gu¨°)程的規模和類(l¨¨i)型¡¢所涉及的危險源和相關(gu¨¡n)的 OHS 風(f¨¥ng)險類(l¨¨i)型¡¢以及項目進(j¨¬n)行的不同階段¡£
通常情況下£¬認證機構將對臨時(sh¨ª)場(ch¨£ng)所進(j¨¬n)行現場(ch¨£ng)審核¡£
但是£¬可以考慮用下列方法來(l¨¢i)代替一部分現場(ch¨£ng)審核£º
1£© 通過(gu¨°)面對面或電視電話(hu¨¤)會(hu¨¬ )議的方式£¬與客戶(h¨´)及£¨或£©其顧客進(j¨¬n)行訪(f¨£ng)談£¬或者參與他們的進(j¨¬n)度會(hu¨¬ )議£»
2£© 對臨時(sh¨ª)場(ch¨£ng)所的活動(d¨°ng)實(sh¨ª)施文件審查£»
3£© 遠程訪(f¨£ng)問(w¨¨n)包含同管理體系與臨時(sh¨ª)場(ch¨£ng)所的評審有關(gu¨¡n)的記錄或其他信息的電子化場(ch¨£ng)所£»
4£© 使用電視電話(hu¨¤)會(hu¨¬ )議及其他技術(sh¨´)實(sh¨ª)施?#34892;?#30340;遠程審核¡£
對 OHSMS£¬上述方法僅可以考慮用?#28304;?#26367;不涉及見(ji¨¤n)證運行控制且不涉及其他
OHSMS 風(f¨¥ng)險控制的部分現場(ch¨£ng)審核¡£
在每種情況下£¬宜完整地記錄審核方法£¬并充分證明審核方法的?#34892;?#24615;¡£
06 多場(ch¨£ng)所管理體系審核時(sh¨ª)間
對管理體系運行覆蓋多個(g¨¨)場(ch¨£ng)所的情況£¬有必要確定是否允許抽樣¡£
對 OHSMS£¬應基于認證范圍內?#32317;€(g¨¨)場(ch¨£ng)所實(sh¨ª)施活動(d¨°ng)和過(gu¨°)程相關(gu¨¡n)的 OHS 風(f¨¥ng)險程度的評價(ji¨¤)£¬確定是否允許場(ch¨£ng)所抽樣¡£此類(l¨¨i)評價(ji¨¤)的記錄和所作決定的理由應向認可機構提供¡£
07 外部提供職能或過(gu¨°)程的控制£¨外包£©
如果組織外包其部分職能或過(gu¨°)程£¬認證機構有責任獲得如下證據£º組織已經(j¨©ng)?#34892;?#22320;確定了其采用的控?#21697;?#24335;和控?#21697;?#22285;£¬?#28304;_保外部提供的職能或過(gu¨°)程不會(hu¨¬ )對管理體系?#34892;?#24615;£¨包括組織向其顧客穩定提供合格產(ch¨£n)品和服務(w¨´)的能力¡¢或控制其環(hu¨¢n)境影響因素/控制其 OHS 風(f¨¥ng)險£¬并承諾滿(m¨£n)足法規要求方面£©產(ch¨£n)生負面影響¡£
對 QMS 和 EMS£¬認證機構將審核并評估客戶(h¨´)管理體系的?#34892;?#24615;£¬包括對任何外部提供活動(d¨°ng)及其引起有關(gu¨¡n)目標交付¡¢顧客和滿(m¨£n)足要求方面的風(f¨¥ng)險進(j¨¬n)行的管理¡£這可以包括收集對供方?#34892;?#24615;水平的反饋¡£考慮到組織的管理體系范圍僅包括對供應活動(d¨°ng)的控制£¬而且并非由組織自身執行這些£¨外部供應£©活動(d¨°ng)£¬因此并未要求審核供方的管理體系¡£根據對風(f¨¥ng)險的這一理解£¬應確定任何附加的審核時(sh¨ª)間¡£
對 OHSMS£¬認證機構將審核和評價(ji¨¤)組織的 OHSMS 對外包活動(d¨°ng)管理的?#34892;?#24615;£¬以及外包活動(d¨°ng)對其自身活動(d¨°ng)和過(gu¨°)程的 OHS 績(j¨¬)效和符合性要求所帶來(l¨¢i)的風(f¨¥ng)險¡£
a£©這可能包括收集對供方?#34892;?#24615;水平的反饋£¬基于以下內容£º
組織對這些外部供方的評價(ji¨¤)¡¢選擇¡¢績(j¨¬)效監視和再評價(ji¨¤)的應用準則£¬這些準則是以他們按照特定要求提供職能或過(gu¨°)程的能力為基礎£¬并與法律要求一致£¬和
外部供方可能對組織控制其自身 OHS 風(f¨¥ng)險的能力產(ch¨£n)生不利影響的風(f¨¥ng)險¡£
b£©雖然不要求對外部供方的管理體系實(sh¨ª)施審核£¬為了策劃并完成一項?#34892;?#30340;審核£¬認證機構應就組織 OHSMS 范圍內對外包給外部供方的過(gu¨°)程或職能的控制進(j¨¬n)行審核¡£包含于組織 OHSMS 范圍的過(gu¨°)程中£¬在組織場(ch¨£ng)地作業(y¨¨)的承包商人員應被訪(f¨£ng)談到£¬以評價(ji¨¤)他們的 OHS 意識¡£
c£©認證機構?#22235;?#22816;在審核方案準備的過(gu¨°)程中確定£¬并?#20197;?#21518;續初次認證審核中¡¢以及在每次監督及再認證審核前對其核實(sh¨ª)¡£
編輯£ºfoodqm
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